监管通报券商从业人员行贿犯罪及违规炒股案例!多起涉及债券发行业务

监管通报券商从业人员行贿犯罪及违规炒股案例!多起涉及债券发行业务

近期,中国证券业协会下发通知,通报了与证券从业人员相关的若干案例,旨在强化行业管理并促进合规风气。通知中共包含了6个行贿犯罪案例和7个违规炒股案例,强调以这些案例为警示,加强从业人员的道德规范,确保他们遵守行业规则。

在行贿犯罪案例中,多数与债券发行业务有关,涉及职位广泛,从营业部负责人到公司高管均在列。例如,某券商职员为获得债券发行业务,承诺并向客户公司财务总监提供巨额好处费,最终被判行贿罪并受到法律制裁。

违规炒股案例则揭示了多种违规行为,包括从业人员借用他人账户交易、私自接受客户委托买卖证券等,涉及人员跨越不同职能岗位,甚至包括公司高层。其中一个案例中,一名投资顾问因控制并使用他人账户交易,以及接受客户委托并收取报酬,被处以罚款和没收违法所得。

通过这些案例的通报,中国证券业协会重申了对从业人员品行的严格要求,敦促所有从业者坚持合规操作,共同维护证券市场的健康生态。

主题测试文章,只做测试使用。发布者:读懂财经,转转请注明出处:https://www.cnust.com/22/16/5613.html

(0)
读懂财经的头像读懂财经
上一篇 2024 年 7 月 22 日
下一篇 2024 年 7 月 22 日

相关推荐

  • 第4金!练俊杰杨昊男双十米台金牌 巴黎奥运荣耀时刻

    第4金!练俊杰杨昊男双十米台金牌!在巴黎举办的2024年夏季奥运会上,7月29日成为了中国跳水队的辉煌时刻。中国选手练俊杰和杨昊在跳水男子双人十米台的决赛中展现了卓越技艺,他们默契配合,动作精准,赢得了裁判和观众的一致好评。最终,这对搭档不负众望,成功摘得了该项目的金牌,为中国代表团再添荣耀。比赛现场,张玉薇记者记录下了他们夺冠的精彩瞬间。

    2024 年 7 月 29 日
    4100
  • A股午评:沪指跌0.19%报2881.23点,家电板块现涨停潮,银行股继续调整!超4400股上涨,成交3944亿放量47亿

      格隆汇7月26日|A股主要指数涨跌不一,截至午间收盘,沪指跌0.19%报2881.23点,深成指涨1.28%,创业板指涨0.99%。超4400只个股上涨,两市半日成交3944亿元,较上日放量47亿元。   盘面上,发改委和财政部联合发布《关于加力支持大规模设备更新和消费品以旧换新的若干措施》,家电股持续走强,北鼎股份、火星人、TCL智家等多股涨停;汽车股…

    行业 2024 年 7 月 26 日
    3500
  • 女子砖缝种菜长势喜人惊呆网友 创意种植挑战想象极限

    女子砖缝种菜长势喜人惊呆网友 我深感钦佩那些拥有非凡创意的园艺爱好者,他们能以别具一格的方式培育花卉绿植,实在令人赞叹。举个例子,有位来自贵州的年轻女士,她的多肉植物栽培方法就十分独特。 这位女士的住宅紧邻山脚,四周遍布岩石。一般人或许会认为这些裸露的石块并无太大价值,但她却巧妙地利用石缝,打造出一片多肉植物的奇妙景致。不同于常规将多肉种植于花盆中,她选择直…

    2024 年 8 月 23 日
    3100
  • 4位学者获2024未来科学大奖,单项奖金约720万元!科学界荣耀时刻

    8月16日,未来科学大奖委员会公布了2024年的获奖名单,浙江大学的孙斌勇教授以及邓宏魁、张涛、李亚栋三位学者荣获殊荣。孙斌勇因为在李群表示论领域的杰出成就获得了“数学与计算机科学奖”;邓宏魁则因为其在利用化学方法将体细胞转变为多能干细胞方面的工作,改变了细胞的命运和状态,而荣获“生命科学奖”;张涛和李亚栋因推动“单原子催化”的发展和实际应用取得的开创性贡献…

    2024 年 8 月 17 日
    2300
  • 独家视频丨习近平:五千多年中华文明所孕育的伟大祖国、伟大民族 永远是全体中华儿女最深沉、最持久的情感所系

    全国民族团结进步表彰大会27日上午在北京举行。中共中央总书记、国家主席、中央军委主席习近平出席大会并发表重要讲话。 习近平说:“五千多年中华文明所孕育的伟大祖国、伟大民族,永远是全体中华儿女最深沉、最持久的情感所系。在这片辽阔、美丽、富饶的土地上,各族人民都有一个共同家园,就是中国;都有一个共同身份,就是中华民族;都有一个共同名字,就是中国人;都有一个共同梦…

    2024 年 9 月 27 日
    1300

发表回复

您的电子邮箱地址不会被公开。 必填项已用 * 标注

联系我们

400-800-8888

在线咨询: QQ交谈

邮件:admin@example.com

工作时间:周一至周五,9:30-18:30,节假日休息

关注微信