此前，某自称“985”院校大一学生的博主在社交媒体平台，近日利用短视频记录了自己在中信建投实习的一天。
视频中不仅完整展现了中信建投的Logo、工作环境、部分工作内容，还暴露了该公司的三家客户信息，引发市场关注。
中信建投最新发声
中信建投晚间表示，公司高度重视，第一时间成立工作组开展调查。
“经核实，该学生系华中科技大学大一学生，其父亲为非公职人员，从未在金融监管部门任职。经查，该学生进入公司研学系公司投行某团队负责人违规引入，公司已对该负责人作出撤职处分，并将对投行部门负责人严肃问责。”中信建投称。
中信建投表示，涉及员工工作笔记等信息，属常规尽职调查记录，经查不存在协助财务造假等情况，公司将随时接受监管部门的监督检查，确保业务行为依法合规。“对于内部管理存在的问题和疏漏，公司将深刻总结、认真反思，扎实整改，并举一反三，进一步完善公司管理制度、内部控制和人员管理。”中信建投称。
2024年7月26日，中信建投一名实习生在社交媒体上发布的有关实习视频刷屏。由于视频中涉及公司内部信息，并透露了客户内部资料。
当事人致歉
此前，有媒体连线该实习生，其表示，“近期，本人上传至公众媒体的个人生活视频，并被不实猜测和杜撰。目前网上有关对本人身份的讨论，均为不实信息，本人父亲系王超，已退休。本人已经深刻认识自己行为过失，对自己的过失深表歉意。本人在发现自己的问题后，已第一时间将相关视频从个人账号上撤下，也恳请大家不要再转发，我会从中深刻反省，汲取教训，也恳请大家给予谅解！”
视频显示，该实习生用手机记录其开着一台京牌保时捷跑车上下班，更是将中信建投正在做的IPO项目，包括客户信息以及监管的询证函，都一一放在短视频中。不少网友质疑，中信建投的合规与风控疏忽问题。根据该实习生发布的视频，共有中信建投三家客户信息出现。其中，有两家均为中信建投作为保荐人的IPO公司，正处在上市关键阶段。
针对该实习生事件引发的舆情，中信建投证券回应，“视频内容涉及我司客户敏感信息，违反了我司合规管理规定。目前，我司已责令该学生终止研学，并按照公司相关规定对有关责任人启动问责程序。”中信建投证券表示，公司将举一反三，进一步加强内部管理，严肃纪律要求。
有一家客户为IPO项目发行人
此前，根据券商中国报道，上述实习生视频中提及的望圆科技是中信建投的IPO保荐项目之一。该公司成立于2005年，主要从事泳池清洁机器人研发、生产。望圆科技曾拟冲刺深交所主板，由中信建投保荐。据招股书，望圆科技计划募资10亿元，主要用于泳池清洁机器人扩产项目、研发中心项目、全球营销网络建设项目、补充流动资金。
2023年3月，该公司IPO申请获交易所受理，当月收到深交所发出的审核问询函。不过，2024年3月8日，望圆科技和保荐机构主动撤回了上市申请，随即深交所终止对望圆科技首次公开发行股票并在主板上市的审核。
视频中涉及的另外两家企业为国能信控技术股份有限公司（以下简称国能信控）和海柔创新，目前尚未披露IPO申报信息。
其中，国能信控是由国电科技环保集团股份有限公司和华北电力大学共同组建的国有高新技术企业，成立于2003年，是国家能源投资集团成员。该公司主要聚焦新能源工控及能源数智化两大业务板块，入选了国家级专精特新“小巨人”企业。
国能信控未披露过IPO申报信息。不过，2023年9月，国能信控召开了上市启动会。彼时，在官方微信公众号推文中提到，“推动专精特新‘小巨人’企业上市，是落实集团公司党组加快建设科技领军企业的有力措施。”2024年7月2日，国能信控完成了股份制改造。
海柔创新也是一家高科技企业，成立于2016年，入选了胡润研究院发布的“2024全球独角兽榜”。官网显示，该公司致力于通过机器人技术和智能算法，提供高效、智能、柔性的仓储自动化解决方案，目前已在全球落地应用1300+项目，广泛应用于全球鞋服、汽车、 零售、3C制造、能源、医药、第三方物流、跨境电商等多行业多场景。
海柔创新还未公开透露过上市意向，但公开报道显示，该公司2022年时，融资已到D+轮。今日资本、五源资本、源码资本、红杉资本、零一创投都投过该公司。
海柔创新当前业绩增长势头不错。在今年3月份的一场公开活动中，海柔创新副总裁刘敬涛透露，2023年海柔全年业绩增长66%，累计运营项目数超1300个，专利超1900多项，新增300多家生态合作伙伴。
有业内人士对券商中国记者分析，从当前的信息来看，对所涉企业以及其中有上市意向的企业影响不大，“最多是暴露了IPO的想法，让竞争对手警惕。”同时，该位受访人士表示，前述实习生的行为违反了工作规定，暴露公司项目名称本身即错误行为。公司都会跟投行签订保密协议，投行内部讨论项目一般都要用代号。
根据证监会发布的《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第三十九条，证券公司应当与投资银行类业务人员及相关知情人员签订保密协议。投资银行类业务人员及相关知情人员应当严格遵守保密制度和保密协议的规定，不得传播或泄露内幕信息，不得进行内幕交易，不得非法为自己或他人谋取利益。
《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第十八条还提到，证券公司投资银行类业务的合规是指在公司整体合规管理体系下，通过进行合规审查、管控敏感信息流动、实施合规检查和整改督导、开展合规培训等措施，履行对投资银行类业务合规风险的控制职责。
主题测试文章，只做测试使用。发布者：读懂财经，转转请注明出处：https://www.cnust.com/28/10/6523.html
