员工网上违规公开荐股，投顾公司董事长也受罚

摘要： 因为员工通过“快手”平台公开荐股，第三方投顾公司及员工、董事长悉数领罚。近日，厦门证监局披露，2023年6月至2024年7月期间，第三方投顾公司厦门市鑫鼎盛控股有限公司的员工，通过...

因为员工通过“快手”平台公开荐股，第三方投顾公司及员工、董事长悉数领罚。

近日，厦门证监局披露，2023年6月至2024年7月期间，第三方投顾公司厦门市鑫鼎盛控股有限公司的员工，通过“快手”平台公开分析和推荐个股，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定。由此，厦门市鑫鼎盛控股有限公司被责令改正，该公司董事长兼总经理因负有领导和管理责任，被采取监管谈话的监督管理措施，相关员工则被监管出具警示函。

厦门证监局披露，经查，2023年6月至2024年7月期间，鑫鼎盛控股员工周伟成通过“快手”平台公开分析和推荐个股，违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三十一条的规定。厦门证监局决定，对周伟成采取出具警示函的监督管理措施。

据介绍，鑫鼎盛控股前身为鑫鼎盛投资咨询服务有限公司，成立于1997年，是具有证券咨询执业资格的机构。鑫鼎盛控股还控股鑫鼎盛期货、多快好省网络科技有限公司、上海迈维资产管理有限公司等多家企业。该公司官网介绍，鑫鼎盛控股旗下有私募基金管理、证券投资咨询、基金销售、期货业务、互联网金融等业务板块。

厦门证监局披露，经查，鑫鼎盛控股存在两大问题，一是公司人员执业行为管理不到位，员工周伟成2023年6月至2024年7月期间通过“快手”平台公开分析和推荐个股。二是基金销售业务反洗钱的相关工作制度和培训宣传落实情况、反洗钱部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作人员的联系方式等未向监管报备，反洗钱培训未覆盖全员。

厦门证监局决定对该公司采取责令改正的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。

与此同时，作为鑫鼎盛控股董事长兼总经理的林劲，对上述问题负有领导和管理责任。厦门证监局决定对其采取监管谈话的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。

此外，鑫鼎盛控股旗下鑫鼎盛期货福建分公司也被采取责令改正措施。监管披露，该分公司主要违规行为包括任用无从业资格的人员从事期货业务，以及互联网营销及服务不规范。

值得一提的是，随着资本市场交易活跃度上升，抖音、快手、微信视频号等一些账号以“分享炒股技巧”“大佬看盘”“高手指导”为噱头，通过直播、短视频、图文等形式从事非法荐股活动并骗取高额费用，给投资者特别是中小投资者造成财产损失。

12月11日，网信办披露，今年以来，对网上金融信息乱象保持高压严打态势，会同相关部门处置一批在抖音、快手、微博、微信等平台上从事非法荐股、非法金融中介等活动的账号，清理金融领域引流类及诱导性违规信息，加大对无资质从事金融相关业务的网站及账号的处置处罚力度。

网信办还提示，当前非法金融活动呈现形式多样、隐蔽性强的特点，有的打着“拼单团购”“社交电商”“消费返利”“网络兼职”“虚拟养殖”“电子币交易”等旗号开展网络传销活动，有的以“债务重组”“债务优化”为名收取“砍头息”加重债务人负担，有的以“零门槛”“零利息”“到账快”等话术诱导盲目借贷。

对于非法荐股等活动，网信办提醒广大网民树立正确投资理念，增强风险意识，切勿轻信“赚快钱”“一夜暴富”“动动手指就赚钱”“锁定牛股”等渲染高收益、高回报的相关信息，注意辨别验证相关网站平台及账号资质，不参与非法金融活动，谨防个人财产损失。